2018 3 13日
株式会社 ワ ワ
表 締役社長 桑澤 嘉英
問 先 経営企画部 TEL 011-864-1111
証券コ 8104
http://www.kuwazawa.co.jp
当社 コ バ ン 状況
．コ ポ ト ガバナンス 関する基本的 考え方及び資本構成、企業属性その他の基本情報
．基本的 考え方
当社 コ バ ン 企業 持 的成長及 価値 増大 必要 可
企業統治 考え 株主 顧客 地域社会及 従業員等 責任 全う
並 当社 全体 持 的 益力向 企業価値 最大 実現 目的
コ バ ン 実強 組 当社 コ バ ン
実強 組 あ 常 当社経営理念(* 参照) 念頭 置 経営活動
効率的 意思決定 業 執行 様々 最適 権益バ ン 足 会社情報
適時適 開示 確保 基 的 方針 執 行い
当社 コ バ ン 実 組 株式会社 ワ ワ コ
バ ン 関 基 方針 制定 当社 公開 い
http://www.kuwazawa.co.jp/
(*)株式会社 ワ ワ ン 経営念理念 行動指針
■ ン
自 燃え 人 燃え
■経営理念
一 社業 通 地域社会 生活向 献
一 客様 強 信頼 会社
一 利益あ 成長 遂
一 働 い あ 会社
一 愛 会社 愛
■行動指針
一 創造的 革新的 あ
一 社会 法 社 遵守
一 人材育成 力 注
一 司 自 率先垂範
コ バ ン コ 各原則 実施 い理
補 原則
当社 機関投資家及 海外投資家 株主構成比率 相 的 い 現時点 議決権行使 関
電子 ッ 整備や株主総会招集通知 英訳 採用 今 機関投資家
及 海外投資家比率 構成推移 留意 必要 応 入 検討い
補 原則
当社 株主構成 海外投資家比率 相 的 い水準 当社 現時点
英語 情報 開示 提供 実施 今 当社 海外投資家 株主比率 推移
案 必要 応 入 検討い
補 原則
当社経営 報酬 業績 連動 体系 い ンセン 制度や自社株報酬制
度 採用 当社 自社株 関連 役員持株会 従業員持株会制度
制度 基 い 自社株購入 奨励
補 原則
当社 締役会 構成員 知見 者 あ 社外 締役 期待 機能 果
い 鑑 一定 実効性 確保 い 考え 締役会 更
機能性向 コ バ ン 可 当社 各 締役 自己評価
参考 締役会評価手法 入及 適 開示方法 い 今 検討課 認識
コ バ ン コ 各原則 基 開示
原則 いわゆ 政策保 株式
当社 引先 関 強 等 総 的 観点 当社 企業価値向 資 認 株式
保 あ 株式 政策保 あ 当社 引状況や投資先企業 経
営状況等 定期的 把握 当社 企業価値向 観点 得株式 的保 理性
企業価値向 資 総 的 断 うえ適 応
原則 関連当 者間 引
いわゆ 関連当 者間 引 当社 締役や主要株主 引 引 理性や 引条件 妥当
性等 い 検証 行 当社 締役 競業 引及 利益相 引
い 法 従い 締役会 承認 締役会規則 定 個 引 締役会
前承認及 報告 要
原則 情報開示 実
会社 目指 経営理念等
当社 報告 基 的 考え方 記載 通 当社経営理念 定 当社
公表
https://www.kuwazawa.co.jp/about/philosophy/
コ バ ン 関 基 的 考え方 基 方針
コ 原則 踏 え コ バ ン 関 基 的 考え方 基 方針
報告 基 的 考え方 記載い 当社 株式会社 ワ ワ コ
バ ン 関 基 方針 公表 併 参照 い
締役会 経営 幹部 締役 報酬 決定 当 方針 手
社 締役報酬 業績 連動 体系 採用 企業価値 持 的向
個 報酬 職 容 人物評価 業 実績等 加え 当 業 度 業績等 案 決
定 社外 締役 報酬 独立性及 中立性 確保 観点 視 固定報
酬
締役会 経営 幹部 選任 締役 査役候補 指 行う 当 方針 手
当社 締役候補者 指 当社経営理念 基 当社 持 的成長 企業価値向 献
優 人格 見識 能力及 経験等 総 的 案 うえ 選任 独立社外 締役 的確 言等
得 うえ 締役会 指 株主総会 付議 査役候補者 指
専門的 経験 見識等 視点 基 査 期待 人材 選任 査役会 意 得
うえ 締役会 指 株主総会 付議
記 踏 え 経営 幹部 選任 締役 査役候補 指 行う 個々 選任
指 い 説明
当社 掲載 株主総会招集通知 締役 査役 選任 開示
補 原則 経営 委任 範 概要
当社 締役会付議 締役会規則 定 従い経営 要 等 決定
原則 独立社外 締役 効 活用
当社 当社独自 社外役員 独立性基準 要件 満 独立社外 締役 複数 選任
締役会 い 独立 立場 意見 踏 え 議論 可能
原則 独立社外 締役 独立性 断基準及 資質
当社 独立社外 締役 選任 株主総会招集通知 価証券報告書 開示 独立社
外 締役候補者 い 会社法や証券 引所 定 基準 加え 当社独自 基準 足
締役会 い 率直 活発 建設的 検討 献 期待 候補者 選定
補 原則 締役会 全体 知識 経験 能力 バ ン 多様性及 規模
考え方
当社 締役 原則 記載 方針 手 基 選任 当社 締役会
締役 業 精通 専門性 時 会社経営全般 い 適 意思決定 出来 バ ン
感覚 具備 い 視 現時点 締役会 定款 定 10
員数 構成 的確 迅速 意思決定 適 規模 考え
補 原則 締役 査役 場会社 役員 兼任状況
締役及 査役 社 兼任状況 株主総会招集通知 価証券報告書 開示
現在 全 締役及 査役 当社 締役 査役 職 注力 特段
支 役割 責 適 果 必要 時間 労力 確保
補 原則 締役 査役 ン 方針
当社 新任者 含 締役 査役 法 コ バ ン 業戦略 状
態 要 経営 関 必要 知識習得 機会 提供 新 社外役員
就任 業戦略 状態 関 必要 説明 行う等 役割
責 適 果 十 ン 機会 提供
原則 株主 建設的 進 体制整備 組 関 方針
当社 株主 建設的 会社 持 的 成長 中長期的 企業価値 増大 必要 考
え 積極的 応 い い 考え 定時株主総会 証券 引所主催 ＩＲ
通 当社 現状 説明 株主 建設的 進 当社
．資本構成
外国人株式保 比率 10％ 満
大株主 状況
氏 又 称 所 株式数(株) 割 (％)
太 洋セ ン 株式会社 1,450,405 17.37
桑澤商 株式会社 697,418 8.35
桑澤 嘉英 248,755 2.98
東京海 日動火災保険株式会社 241,583 2.89
株式会社 運輸 220,600 2.64
石膏株式会社 201,357 2.41
ワ ワ従業員持株会 188,987 2.26
株式会社ＬＩＸＩＬ 169,856 2.03
株式会社 海遈銀行 162,007 1.94
株式会社 洋銀行 155,191 1.85
支配株主 ―
親会社
親会社 場 引所 ―
補足説明
大株主 状況 2017 12 31日現在
記 記載 大株主 状況 ほ 当社所 自己株式826,055株(9.89％) あ
成29 4 1日～ 成30 3 13日(提出日) 自己株式 得状況
. 成29 5 10日 締役会決議 得
得自己株式 149,000株
得期間 成29 5 12日～ 成29 5 18日
. 成29 6 14日 締役会決議 得
得自己株式 276,200株
．企業属性
場予定市場区 東京 第 部 幌 既存市場
決算期 3
業種 卸売業
直前 業 度 (連結)従業員数 1000人
直前 業 度 (連結)売 高 100億 1000億 満
直前 業 度 連結子会社数 10社 50社 満
．支配株主との取引を行う際 おける少数株主の保護の方策 関する指針
．その他コ ポ ト ガバナンス 重要 影響を与えうる特別 事情
．経営上の意思決定、執行及び監督 係る経営管理組織その他のコ ポ ト ガバナンス体制の状況
．機関構成 組織運営等 係る事項
組織形態 査役会設置会社
締役関
定款 締役 員数 10
定款 締役 任期 1
締役会 議長 社長
締役 人数 8
社外 締役 選任状況 選任 い
社外 締役 人数 2
社 外 締役 う 独立役 員 指 定 い 人
数
2
会社 関 ( )
氏 属性 会社 関 (※ )
a b c d e f g h i j k
山 信行 会社 出身者
佐藤 博志 会社 出身者 △
※ 会社 関 い 選択 目
b. 場会社 親会社 業 執行者又 非業 執行 締役
c. 場会社 弟会社 業 執行者
d. 場会社 主要 引先 者又 業 執行者
e. 場会社 主要 引先又 業 執行者
f. 場会社 役員報酬 外 多 金銭 産 得 い コン ン 会計専門家 法 専門家
g. 場会社 主要株主 当 主要株主 法人 あ 場 当 法人 業 執行者
h. 場会社 引先 d e及 f い 当 い 業 執行者 人
i.社外役員 相互就任 関 あ 先 業 執行者 人
j. 場会社 寄付 行 い 先 業 執行者 人
k.
会社 関 ( )
氏 独立
役員
適 目 関 補足説明 選任 理
山 信行 ○ 株式会社百景園 締役顧問
独立役員 あ
非常勤 あ 経営
者 知 識 経 験
豊富 あ 社外 締役
十 職 遂 行
考え 選任
当社 利害関
一般株主 利益相
生 い
断 独立役員 指定
佐藤 博志 ○ 太 幡綜 法 所 企業
支 援 部 長 独 立 役 員 あ
非常勤 あ 金融
業 界 法 業 界 経
歴 経 験
当社 経営全般
言 い 当社
経 営 体 制 強
断 選任
当社 引関 あ
株 式 会 社 海 遈 銀 行
一般株主 利益相
生 い
断 独立役員 指定
任意 委員会
指 委 員会又 報 酬委員 会 相 当 任意 委
員会 無
査役関
査役会設置 無 設置 い
定款 査役 員数 5
査役 人数 4
査役 会計 査人 部 査部門 連携状況
部 査部門 社長直属 部 査室 部統制 関 基 方針 部 査規程
度 査計画 基 査 実施 業 改善 向 言 勧告 行う 締役 査役
査結果 報告 あわ 報告 信頼性 確保 部統制 整備 運用
状況 効性評価 行
査役 査役 査基準 基 締役会 要 会議 出席や 要 書類 閲覧
等 通 締役 職 遂行 い 査 4 構成 当社 査役会
う 3 社外 査役 明性 独立性 担保 うえ 独立 機関
締役 職 執行 査 い 査役 会計 査人 部 査部門 定期的 情報交
換 場 設置 査所見や関連情報 い 意見交換 適 査環境 維持 高
品質 査 実施 い
社外 査役 選任状況 選任 い
社外 査役 人数 3
社 外 査役 う 独立役 員 指 定 い 人
数
2
会社 関 ( )
氏 属性 会社 関 (※ )
a b c d e f g h i j k l m
杉森 一博 会社 出身者 ○ ○
山 賢 会社 出身者
※ 会社 関 い 選択 目
a. 場会社又 子会社 業 執行者
b. 場会社又 子会社 非業 執行 締役又 会計参
c. 場会社 親会社 業 執行者又 非業 執行 締役
d. 場会社 親会社 査役
e. 場会社 弟会社 業 執行者
f. 場会社 主要 引先 者又 業 執行者
g. 場会社 主要 引先又 業 執行者
h. 場会社 役員報酬 外 多 金銭 産 得 い コン ン 会計専門家 法 専門家
i. 場会社 主要株主 当 主要株主 法人 あ 場 当 法人 業 執行者
j. 場会社 引先 f g及 h い 当 い 業 執行者 人
k.社外役員 相互就任 関 あ 先 業 執行者 人
l. 場会社 寄付 行 い 先 業 執行者 人
m.
会社 関 ( )
氏 独立
役員
適 目 関 補足説明
選任 理
伊藤 裕康 ○ 第 百 通 信 電 気 株 式 会 社 締
役会長 独立役員 あ
非常勤 あ 経営
者 知 識 経 験
豊富 あ 社外 査役
十 職 遂 行
考え 選任
当社 利害関
一般株主 利益相
生 い
断 独立役員 指定
杉森 一博 当 社 主 要 業 あ 建 設
資材 セ ン
業 展 開 い 太 洋
セ ン 株 式 会 社 海 遈 支 店
業 部長 あ
非常勤 あ 査
業 関 知 識 経 験
豊富 あ 社外 査役
十 職 遂 行
山 賢 ○ 独立役員 あ 非常勤 あ 長
わ 査 業 従
企業 部 査 造詣
深 適 査 実施
い
断 選任
当社 利害関
一般株主 利益相
生 い
断 独立役員 指定
独立役員関
独立役員 人数 4
独立役員 関
ンセン 関
締役 ンセ ン 付 関 施 策
実施状況
当 目 関 補足説明
役員報酬 い 業績連動型報酬制度や ッ ョン制度 入 役員賞
業績 案 実施
ッ ョン 付 象者
当 目 関 補足説明
締役報酬関
開示状況 個 報酬 開示 い い
当 目 関 補足説明
当連結会計 度 当社 締役 査役 役員報酬 総 あ
締役 支払 報酬 91百万 う 社外 締役 1百万
報酬 又 算定方法 決定方針 無
報酬 又 算定方法 決定方針 開示 容
社外 締役(社外 査役) 体制
専任者 案件 応 当部署 応
締役会議案 議 録や関 資料 総 部 速や 提出 締役会 席
場 前 議案 い 意見や 言 求 議案審議 映
．業務執行、監査 監督、指名、報酬決定等の機能 係る事項(現状のコ ポ ト ガバナンス体制の
概要)
1 業 執行 査 状況
当社 締役会 社外 締役 含 構成 締役会規則 基 毎 回定例的
開催 必要 あ 場 随時開催 法定 含 要 い 審議 決定
締役会 査役 出席 締役 督 必要 応 提言 言 行
執行役員制度 入 業 執行 督機能 業 執行機能 担 明確
経営 意思決定 迅速 共 業 執行 効率 経営機能 執行機能 実 期
会社 経営状況等 い 会社 締役 兼 い 当社 締役等
報告 業 執行状況 把握 体制
経営会議 回 業 執行会議 回 全国支店長会議 回 開催
締役 常勤 査役 各部門長 出席 締役会 い 決定 経営方針等 基 具
体的 業 執行 報告 各部門 業 進捗状況 確認 検証等 行わ い
会社 い 関 会社責任者会議 回開催 各子会社 表 締役
準 締役 出席 業 執行状況 確認や当社 コン ン 関連 要 い
指示 教育 行
当社 査役会 社外 査役 含 構成 立案 案件 法 定款
照 適格性 執行責任 督 コ バ ン 強
査役会規則 基 原則毎 回開催 必要 応 開催 査 関 要
い 報告 協議 行う 査 方針や 査 職 関 決定 行
2 会計 査 状況
連結子会社 査 実施 会計制度 変更 速や 応 体制 整え
当連結会計 度 い 業 執行 公認会計士 氏 査業 補 者 構成
い
業 執行 公認会計士 氏 所属 査法人
指定 限責任社員 業 執行社員 琢磨 新日 限責任 査法人
指定 限責任社員 業 執行社員 板垣 博靖 新日 限責任 査法人
査業 補 者 構成
公認会計士 12
9
注 公認会計士試験 格者 査担当者 あ
3 コ バ ン 実 向 組 関
1 部統制 整備 状況
部統制 効率的 効果的 う 外部 コン ン 会社 契約 効 手法
入 構築 い 整備 運用 い 当社 経営企画部 主管
効果的 う整備 改善 指 教育 行い 部 査室 独立性 保 う 整備
運用状況 評価 専念 当社 部統制 い 断 見直
的 改善 組 当連結会計 度 運用状況等 い
大 や 備 効 あ 締役会 い 確認
2 管理体制 整備状況
管理 関 体制 整備 管理 基 方針や規程 定
管理体制強 管理委員会 設置 社長 委員長 経営企画部
局 置 各委員 業 掌規程 職 権限規程 稟議規程 経理規程 関 会社管理規程
文書管理規程 規程管理規程 照 わ 管理 関 体制 整備
運用状況 評価 析 必要 応 ュ 作成 効性 高
4 査役 機能強 向 組状況
当社 査役 中立 公 立場 保持 う 社外 査役 含 査役
選任 査役 会計 査人 部 査室 密接 連携 う 必
要 応 報告会 開催 報告書 作成 査 質的 実
5 社外 締役 関
当社 締役 経営 断 客観性 適 性 維持 社外 締役 選任
優 見識 豊富 経験 持 社外 締役 あ 締役会 い 客観的 適 断 行
．現状のコ ポ ト ガバナンス体制を選択している理由
当社 社外 締役2 含 8 締役会 経営 要 意思決定 業 執行
督 行い 社外 査役3 含 4 構成 査役会 実効性 あ 査 行 い
2 社外 締役 2 社外 査役 締役会等 い 独立 客観的 立場
言や指 行う 経営全般 い 実効性 高い 督 査体制 確保 い
．株主その他の利害関係者 関する施策の実施状況
．株主総会の活性化及び議決権行使の 滑化 向けての取組み
補足説明
株 主 総 会 招 集 通 知
早期発送
当社 株主 十 検討期間 確保 う 株主総会招集通知 発送日
前 株主総会招集通知 容 当社 公表
集 中 日 回 避
株主総会 設定
当社 株主総会招集通知 発送日 前 株主総会招集通知 容 当社
公表 株主総会 議案 株主 検討期間 考慮
株主総会関連日程 全体 適 設定 う
電 磁 的 方 法
議決権 行使
今 検討課 考え
議 決 権 電 子 行 使
ッ
参 加 機 関
投 資 家 議 決 権 行
使 環 境 向 向
組
当社 機関投資家 株主構成比率 相 的 い 現時点 議決権行使
関 電子 ッ 採用 今 機関投資家比率
構成推移 留意 必要 応 入 検討い
招集通知(要約) 英
文 提供
当社 海外投資家 株主構成比率 相 的 い 現時点 株主招集
通知 英訳 採用 今 海外投資家比率 構成推移 留意
必要 応 入 検討い
．IR 関する活動状況
補足説明
表者自身
説明 無
ャ
作
成 公表
当社 コ バ ン 関 基 方針 制
定 株主等 信頼 得 法
等 基 適 情報開示 行う 法 等 基
開示情報 外 要 断
情報等 非 情報 含 適時適 提供 い
個 人 投 資 家 向
定 期 的 説 明 会 開
催
当社 経営戦略や経営計画 理解 得 証券
引 所 主催 個 人 投資 家 向 会 社 説 明会 等 通 個 人 投
資家 場 設 い
あ
機関投
資 家 向 定 期 的
説明会 実施
今 検討課 考え あ
海 外 投 資 家 向
定 期 的 説 明 会 開
催
今 検討課 考え あ
IR 資 料
掲載
自社 決算短信 価証券報告書 適時掲
載
IR 関 部署(担
当者) 設置
総 部 中心 経営企画部 経理部 局 編成
担当 担 応
．ステ クホ ダ の立場の尊重 係る取組み状況
補足説明
社 規 程 等
立 場 尊
い 規定
当社 コ バ ン 関 基 方針 い 当社 持 的
成長 中長期的 企業価値 向 遉成 株主 様々
立場 考慮 規定 い
環境保全活動 CSR
活動等 実施
当社 業活動 通 応 い 一環
2020 義 改 省 ネ基準 関 提案 積極的 進
い 当社 環境問 組 一環 2014 度 当社所
地 ソ 建設
情 報 提 供
方 針 等 策
定
当社 コ バ ン 関 基 方針 い 少数株主 含
株主 保 株式 持 応 実質的 等 保 う 扱う
株主間 情報格差 生 い う適時適 情報開示 行う 規
定
． 部統制システム等 関する事項
． 部統制システム 関する基本的 考え方及びその整備状況
当社 会社法 会社法施行規則 金融商品 引法 基 当会社 業 適
部統制 関 基 的 考え方
当社 記載 経営理念 行動指針 従い 締役 従業員 法 定款 適
誠実 倫理的 行動 求 う 活動 健全 経営基 や 部
環境 整え 部統制 効 効率的 整備 運用 公 適
企業活動 通 社会的責任 果 基 的 考え方
経営理念
社業 通 地域社会 生活向 献
客様 強 信頼 会社
利益あ 成長 遂
働 い あ 会社
愛 会社 愛
行動指針
客様満足 全力 追及
創造的 革新的 あ
社会 法 社 遵守
人材育成 力 注
司 自 率先垂範
部統制 構築 基 方針
1. 締役 使用人 職 執行 法 定款 適 確保 体制
(1) 当社 社会的責任 果 法 遵守 倫理面 実 社会 献 柱
コン ン 規程 倫理規程 定 法 遵守 高い倫理観 持 行動
(2) コン ン 経営 要課 置 社員 要性 強調 明示
企業風土作 当社 要 法 遊 コン ン 関 実等 報告
場 遅滞 締役会 経営会議 業 執行会議等 報告
(3) 締役会 締役 職 執行 督 査役 査役 査基準 査役会規則 基 締役
執行役員 職 執行 査
(4) 締役会 職 執行 掌 執行役員 選任 社長 指揮 督
(5) 締役 執行役員 締役会 経営会議等 い 職 執行状況 適宜報告
(6) 社外 弁護士 第 者機関 関 保 必要 あ 場 意見 求 法 遊 等 然
防
(7) 社 会的 勢力 関 法 遊 繋 認識 社 会的 勢力排 関 規 程 従
い 引 断固拒絶 社会的勢力 被害 防
査 実施
(9) 要 法 遊 コン ン 関 要 実等 報告体制 法 遊
等 コン ン 責任者 通 締役会等 報告 弁護士 第 者機関 情報
授 必要 場 総 部 行う
(10) コン ン 遊 通報体制 部通報制度 外部通報制度 整備
運用 関 規程 定 是 改善 必要 あ 速や 適 措置
2. 締役 職 執行 情報 保存 管理 関 体制
(1) 締役 職 執行 情報 い 締役会規則 文書管理規程 基 適 確実 保
存 管理
(2) 前 総 部 所管 締役 職 執行 情報 保存 管理 い 的
改善 行う
3. 損失 危険 管理 関 規程 体制
(1) 管理 関 体制 整備 ワ ワ 管理基 方針 管
理規程 定
(2) 管理体制強 管理委員会 設置 社長 委員長 経営企
画部 局 置 各委員 業 掌規程 職 権限規程 稟議規程 経理規程 関 会社管理規
程 規程管理規程等 照 管理 関 体制 整備 運用状況 評
価 析 必要 応 ュ 作成 効性 高
(3) 要情報 適時開示 果 締役 当社 損失 影響 え 要 実 発生
報告 場 遅滞 締役会 経営会議 業 執行会議 管理委員会等 報告
情報 開示 う 断 適時適 開示 指示 行う 必要あ 場 社
長 部長 策 部 設置 顧問弁護士等 含 組織 迅速 応 行い 損害
拡大防 体制 整え
4. 締役 職 執行 効率的 行わ 確保 体制
(1) 締役 職 執行 効率的 行わ 確保 体制 締役会 回開催
ほ 必要 応 適宜臨時 開催 経営 関わ 業 執行 要案件 い
経営会議 い 前審議 行い 審議 経 執行決定 行う
(2) 締役 業 執行 い 締役会規則 稟議規程 業 掌規程 職 権限規程等 基
責任者 責任 執行手 等 い 定
(3) 締役 業 執行 効率的 行う 業 理 手 等 簡略 必要あ
関連 部等 言 得
(4) 経営 意思決定 督機能 業 執行機能 整 責任 明確 業 執行
(5) 業 効率 部統制 効 機能 うＩＴ 関 整備 推進
5. 当社 子会社 締役等 職 執行 当社 報告 関 体制
(1) 当社 関 会社管理規程 コン ン 規程等 定 子会社 要 法 遊
コン ン 関 要 実等 発見 場 遅滞 当社 報告
(2) 子会社 関 会社管理規程 定 承認 報告 関 当社 報告 企業集団全
体 関 会議 参加
6. 当社 子会社 損失 危険 管理 関 規程 体制
(1) 当社 ワ ワ 管理基 方針 管理規程等 定
管理体制強 管理委員会 設置 管理 関 体制
整備 運用状況 評価 析 効性 高
(2) 子会社 会社 状況 把握 締役会や経営会議等 い 損益状況 報告 損失
影響 え 要 実 発見 場 速や 当社 報告
7. 当社 子会社 締役等 職 執行 効率的 行わ 確保 体制
(1) 当社 子会社 効率的 業 執行 行う 必要 支援 行う 業運営 関
要 い 経営企画部 局 情報交換 適 指 行う
(2) 子会社 業 執行 効率的 行う 業 理 手 等 簡略 必要
場 当社 言 得 部統制 効 機能 うＩＴ 関 整備 推進
8. 当社 子会社 締役等 使用人 職 執行 法 定款 適 確保
体制
(1) 子会社 コン ン 規程 倫理規程等 定 コン ン 管理責任
者 配置 業 適 確保
(2) 子会社 締役等 使用人 コン ン 遊 通報体制 部通報制度
外部通報制度 整備 運用 関 規程 定 是 改善 必要 あ 速や 適
措置
(3) 部 査室長 部 査規程 基 子会社 定期的 査 結果 社長 報告
9. 査役 職 補 使用人 置 求 場 当 使用人 関 体制
当 使用人 締役 独立性 関
査役 職 補 使用人 置 求 場 当社 使用人 査役補 者 任
命 場 当 査役補 者 業 執行 職 兼
10. 前条 使用人 指示 実効性 確保 関
査役補 者 必要 知識 能力 備え 者 任命 当 査役補 者 指揮命
権限 査役 属 異動 査役 了解 得
11. 締役 使用人 査役 報告 体制
(1) 査役 査役 査基準 基 締役会 要 会議 出席 関 資料 閲覧等 行い
積極的 意見交換 行う ほ 必要 あ 締役 執行役員 使用人 説
明 求
(2) 締役 使用人 要 法 遊 コン ン 関 要 実等 発見
場 遅滞 査役 報告
12. 子会社 締役 査役 使用人 者 報告 者 査役 報告
体制
(1) 査役 子会社 締役等 出席 全体 会議 出席 必要 あ 子
会社 締役 使用人 報告 求
(2) 子会社 い 要 法 遊 コン ン 関 要 実等 発見 場 子
会社 締役 使用人 者 報告 者 遅滞 査役 報告
13. 前 条 報告 者 当 報 告 理 利 扱い い 確保
体制
査役 報告 行 者 報告 理 利 扱い い 査役 利
扱い 実 発見 場 締役会 是 求
14. 査役 職 執行 い 生 費用 前払 償還 手 当 職 執行 い
生 費用 債 処理 方針 関
査役 職 執行 必要 場 費用 前払 支出済費用 償還 債 支払 会社 請
求 会社 職 執行 必要 い 証明 場 当 請求 拒否
い
15. 査役 査 実効的 行わ 確保 体制
(1) 部 査室長 部 査規程 査役 査基準 基 部 査 計画 立案 実施
あ 査役 緊密 連携 保 時 定期的 報告 行い 必要 応 特定 調査
依頼
(2) 部統制担当責任者 締役会 い 定 査役 緊密 連携 保 査役
(3) 査役 査 都 あ 場 総 部 い 補
16. 報告 適 性 確保 体制
(1) 報告 適 行わ う 当基 方針 基 経理業 関 規定 定
報告 部統制 体制整備 効性向
(2) 報告 関 要 虚偽記載 発生 可能性 あ い 識 析 報告
虚偽記載 防 報告 業 い 手 等 整備 減
(3) 部統制担当責任者 部統制 関 要 実等 発見 場 遅滞 締
役会 経営会議 業 執行会議 報告 併 査役 報告
(4) 前1 3 掲 方針 手 等 運用 あ ＩＴ環境 適 理解 踏
え ＩＴ 効 効率的 利用 推進 ＩＴ 全般統制 業 処理統制 整備
迅速 適 応 う
． 社会的勢力排除 向けた基本的 考え方及びその整備状況
社会的勢力 関 法 遊 繋 認識 引 断固拒絶 社会的勢力
被害 防
社会的勢力 応 コン ン 局 い 総 部 主管 外部 専門機関
連携 応
．その他
．買 防衛策導入の有無
買 防衛策 入
当 目 関 補足説明
当社 現在 買 防衛策 入
．その他コ ポ ト ガバナンス体制等 関する事項
当社 会社情報 適時開示 社 体制 状況
当社 株主等 信頼 得 法 等 基 適 情報開示 行う
法 等 基 開示情報 外 要 思わ 情報や経営戦
略 管理 バ ン 情報等 非 情報 含 適時適 提供い
社 会社 適時開示 会社情報 い 総 部 情報 扱責任
者 中心 経営企画部 総 部 経理部 構成 適時開示検討会議 開示 必要性 容等 検
討い
適時開示検討会議 検討 容 表 締役社長 締役会 付議 承認 得 うえ
